Tvingas betala 170 miljoner – efter allvarliga brister mot regelverk

Svea bank har brutit mot penningtvättsreglerna, enligt Finansinspektionen (FI).  Banken ska därför betala en sanktionsavgift på 170 miljoner kronor.

Banken har bland annat inte riskbedömt sina kunder på det sätt som reglerna kräver, och har inte vidtagit de åtgärder som hade krävts för att uppnå kundkännedom, enligt myndigheten.

”Att banker och finansiella företag följer penningtvättsreglerna är en förutsättning för att de ska kunna motverka risker för penningtvätt och finansiering av terrorism i sin verksamhet”, säger Malin Alpen, områdeschef Betalningar på FI, i ett pressmeddelande.

”Svea kommer att läsa igenom och analysera beslutet och snarast vidta de eventuella åtgärder som finns kvar att göra”, säger bankens vd Lennart Ågren i ett pressmeddelande.

Även Garantum Fondkommission får en anmärkning och en sanktionsavgift på 15 miljoner kronor i ett separat beslut från FI, som landat i att Garantum inte följt konsumentskyddsreglerna vid rådgivning.